НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ

Зареєстровано в Міністерстві юстиції України 30 вересня 2013 р. за № 1676/24208

Про внесення змін до рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 26 березня 2013 року № 430 «Про затвердження Порядку передачі цінних паперів на депозитарне обслуговування до Центрального депозитарію цінних паперів»

Відповідно до пункту 13 статті 8 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні»( 448/96-ВР ), підпункту 1 пункту 5 розділу VI «Прикінцеві та перехідні положення» Закону України «Про депозитарну систему України»( 5178-17 ), з метою забезпечення виконання Центральним депозитарієм цінних паперів та депозитарними установами вимог Закону України «Про депозитарну систему України» ( 5178-17 ) Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку ВИРІШИЛА:

1. Унести до рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 26 березня 2013 року № 430( z0561-13 ) «Про затвердження Порядку передачі цінних паперів на депозитарне обслуговування до Центрального депозитарію цінних паперів», зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 05 квітня 2013 року за № 561/23093, такі зміни:

1) у пункті 2( z0561-13 ) слова «ПрАТ «Всеукраїнський депозитарій цінних паперів» (далі — ВДЦП)» замінити відповідно словами «Публічне акціонерне товариство «Розрахунковий центр з обслуговування договорів на фінансових ринках» (далі — РЦ)»;

2) в абзацах першому( z0561-13 ) та другому пункту 3( z0561-13 ), в абзаці першому пункту 4( z0561-13 ) слово «ВДЦП» замінити словом «РЦ»;

3) пункт 5( z0561-13 ) викласти в такій редакції:

«5. Реєстроутримувачам, що здійснюють ведення систем реєстрів власників іменних цінних паперів, у яких РЦ, або Відкрите акціонерне товариство «Всеукраїнський депозитарій цінних паперів»/Приватне акціонерне товариство «Всеукраїнський депозитарій цінних паперів» (далі — ВДЦП), або Відкрите акціонерне товариство «Міжрегіональний фондовий союз» (далі — МФС), зареєстровані номінальним утримувачем, протягом трьох робочих днів після отримання від Центрального депозитарію передавального розпорядження унести зміни до відповідних систем реєстрів власників іменних цінних паперів щодо відображення операції переміщення всіх знерухомлених у РЦ, або у ВДЦП, або у МФС іменних цінних паперів відповідних випусків на зберігання та обслуговування до Центрального депозитарію на підставі подання документів, визначених Порядком. Відображення операції переміщення всіх знерухомлених у РЦ, або ВДЦП, або МФС іменних цінних паперів відповідних випусків на зберігання та обслуговування до Центрального депозитарію здійснюється реєстроутримувачами виключно на підставі отриманих від Центрального депозитарію документів, визначених Порядком.»;

4) пункт 6( z0561-13 ) доповнити новим абзацом такого змісту:

«Вимоги цього пункту не поширюються на випуски цінних паперів, яким відповідно до законодавства не призначався ISIN.»;

5) пункт 9( z0561-13 ) викласти в такій редакції:

«9. РЦ забезпечити передавання, а Центральному депозитарію — приймання відповідно до вимог Порядку цінних паперів усіх випусків, які обслуговуються РЦ (крім знерухомлених цінних паперів випусків, яким відповідно до законодавства не призначався ISIN, та в інших випадках, передбачених Порядком), до дня набрання чинності Законом України «Про депозитарну систему України» ( 5178-17 ).

Щодо знерухомлених цінних паперів випусків, яким не призначався ISIN, РЦ вчинити дії, передбачені пу( z0704-13 )нктом 7 рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 18 квітня 2013 року № 729 ( z0704-13 ) «Про затвердження Порядку передачі інформації, що міститься у системі реєстру власників іменних цінних паперів, до системи депозитарного обліку», зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 30 квітня 2013 року за № 704/23236.».

2. Затвердити Зміни до Порядку передачі цінних паперів на депозитарне обслуговування до Центрального депозитарію цінних паперів( z0561-13 ), затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 26 березня 2013 року № 430, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 05 квітня 2013 року за № 561/23093, що додаються.

3. Департаменту регулювання депозитарної та розрахунково-клірингової діяльності (І. Курочкіна) забезпечити подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України.

4. Управлінню інформаційних технологій, зовнішніх та внутрішніх комунікацій (А. Заїка) забезпечити:

опублікування цього рішення в офіційному друкованому виданні Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку;

оприлюднення цього рішення на офіційному сайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

5. Це рішення набирає чинності з дня його офіційного опублікування.

6. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Комісії О. Тарасенка.

Т. в.о. Голови Комісії

А. Амелін

Протокол засідання Комісії від 17.09.2013 № 48

ЗАТВЕРДЖЕНО Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку 17.09.2013  № 1842

Зареєстровано в Міністерстві юстиції України 30 вересня 2013 р. за № 1676/24208

ЗМІНИ до Порядку передачі цінних паперів на депозитарне обслуговування до Центрального депозитарію цінних паперів( z0561-13 )

1. У розділі І( z0561-13 ):

1) у пункті 2( z0561-13 ):

абзац другий( z0561-13 ) після слів «свідоцтв про знерухомлення іменних цінних паперів» доповнити словами «(копій свідоцтв про знерухомлення іменних цінних паперів в разі, якщо оригінал свідоцтва про знерухомлення іменних цінних паперів відправлено Депозитарієм для переоформлення), виписок про стан особового рахунку номінального утримувача, виданих реєстроутримувачами»;

«передачу глобальних сертифікатів, тимчасових глобальних сертифікатів, свідоцтв про знерухомлення іменних цінних паперів, копій свідоцтв про знерухомлення іменних цінних паперів (в разі якщо оригінал свідоцтва про знерухомлення іменних цінних паперів відправлено Депозитарієм для переоформлення), виписок про стан особового рахунку номінального утримувача, виданих реєстроутримувачами, сертифікатів цінних паперів на пред'явника за певними випусками та відповідних документів від Депозитарію до Центрального депозитарію, депонування глобальних сертифікатів, тимчасових глобальних сертифікатів, свідоцтв про знерухомлення іменних цінних паперів (копій свідоцтв про знерухомлення іменних цінних паперів, виписок про стан особового рахунку номінального утримувача), сертифікатів цінних паперів на пред'явника та зарахування цінних паперів, що становлять ці депозитарні активи, на рахунки у цінних паперах (далі — рахунки) клієнтів Центрального депозитарію у системі депозитарного обліку Центрального депозитарію разом з відповідним списанням усіх цінних паперів цих випусків з рахунків клієнтів Депозитарію у системі депозитарного обліку Депозитарію відповідно до цього Порядку;»;

«проведення зберігачами операцій щодо переведення цінних паперів випусків, які обліковуються у системі депозитарного обліку Депозитарію, з рахунків власників цих цінних паперів, відкритих у рамках програмного модуля для взаємодії з системою депозитарного обліку Депозитарію, на рахунки цих самих власників, відкритих у рамках програмного модуля для взаємодії з системою депозитарного обліку Центрального депозитарію, за ініціативою зберігачів через систему кореспондентських відносин Депозитарію з Центральним депозитарієм відповідно до цього Порядку.»;

2) пункт 7( z0561-13 ) викласти в такій редакції:

«7. Зарахування до системи депозитарного обліку Центрального депозитарію знерухомлених в Депозитарії іменних цінних паперів здійснюється на підставі свідоцтв про знерухомлення іменних цінних паперів (копій свідоцтв про знерухомлення іменних цінних паперів, виписок про стан особового рахунку номінального утримувача), отриманих від Депозитарію. До дати отримання повідомлення Центрального депозитарію про відображення у системі реєстру переміщення іменних цінних паперів від номінального утримувача — Депозитарію до номінального утримувача — Центрального депозитарію (завершення переміщення) зберігачі не мають права проводити депозитарні операції з цінними паперами випуску, які переведено до Центрального депозитарію. Після унесення реєстроутримувачем до відповідної системи реєстру власників іменних цінних паперів (далі — система реєстру) змін, пов'язаних із відображенням переміщення цінних паперів від номінального утримувача — Депозитарію до номінального утримувача — Центрального депозитарію, та приймання Центральним депозитарієм свідоцтв про знерухомлення іменних цінних паперів від реєстроутримувачів Центральний депозитарій здійснює погашення свідоцтв про знерухомлення, отриманих від Депозитарію, та заміну їх на відповідні свідоцтва про знерухомлення, отримані від реєстроутримувачів, та повідомляє відповідних зберігачів про завершення переміщення.

Зарахування до системи депозитарного обліку Центрального депозитарію знерухомлених в Депозитарії цінних паперів на пред'явника здійснюється на підставі сертифікатів цінних паперів на пред'явника, отриманих від Депозитарію.»;

3) пункт 9( z0561-13 ) доповнити новим абзацом такого змісту:

«Зберігачі мають право без розпоряджень власників та/або емітентів, якими такі рахунки були відкриті власникам у процесі дематеріалізації, ініціювати проведення операцій щодо переведення цінних паперів випусків, які обліковуються у системі депозитарного обліку Депозитарію, з рахунків у цінних паперах власників цих цінних паперів, відкритих у рамках програмного модуля для взаємодії з системою депозитарного обліку Депозитарію, на рахунки цих самих власників, відкритих у рамках програмного модуля для взаємодії з системою депозитарного обліку Центрального депозитарію через систему кореспондентських відносин Депозитарію з Центральним депозитарієм відповідно до вимог законодавства.».

2. У розділі ІІ( z0561-13 ):

1) пункт 2( z0561-13 ) доповнити новим абзацом такого змісту:

«Повторне ініціювання операцій, розпорядження на виконання яких були відмінені Депозитарієм, здійснюється Зберігачами після завершення процедури передавання цінних паперів на зберігання та обслуговування до Центрального депозитарію за умови одержання ними відповідних розпоряджень від своїх депонентів.»;

2) у підпункті 8.2 пункту 8( z0561-13 ):

«8.2. У разі приймання свідоцтв про знерухомлення іменних цінних паперів, копій свідоцтв про знерухомлення іменних цінних паперів, виписок про стан особового рахунку номінального утримувача, сертифікатів цінних паперів на пред'явника:»;

«У разі якщо внаслідок зарахування іменних цінних паперів до системи депозитарного обліку Центрального депозитарію на підставі свідоцтва про знерухомлення (копії свідоцтва про знерухомлення, виписки про стан особового рахунку номінального утримувача), отриманого від Депозитарію, кількість цінних паперів, що обліковується внаслідок такого зарахування на рахунках у цінних паперах клієнтів Центрального депозитарію, перевищує кількість цінних паперів у випуску згідно зі свідоцтвом про реєстрацію цінних паперів цього випуску або загальна кількість знерухомлених іменних цінних паперів за певним випуском цінних паперів, інформація про які обліковується у реєстроутримувача на особовому рахунку Депозитарію як номінального утримувача, не відповідає сумарній кількості цінних паперів, що обліковуються на рахунках у цінних паперах клієнтів Депозитарію у Депозитарії, Центральний депозитарій без звернення до реєстроутримувача щодо переміщення цінних паперів на зберігання до Центрального депозитарію здійснює безумовну операцію щодо обмеження здійснення операцій в системі депозитарного обліку з цінними паперами даного випуску та повідомляє про це Комісію та емітента. Реєстр власників цінних паперів за таким випуском Центральним депозитарієм не складається.

Центральний депозитарій відмовляє у прийманні від Депозитарію оформлених на його ім`я свідоцтв про знерухомлення іменних цінних паперів стосовно цінних паперів, за випусками яких у Центральному депозитарії були депоновані глобальні сертифікати за результатом проведення дематеріалізації цінних паперів цих випусків, та повідомляє про це Комісію.

Цінні папери таких випусків залишаються в обліку у Депозитарії, Центральному депозитарії та у Зберігачів у режимі обмеження здійснення операцій з цінними паперами цих випусків до виконання дій, передбачених пунктом 7 рішення Комісії від 18 квітня 2013 року № 729( z0704-13 ) «Про затвердження Порядку передачі інформації, що міститься у системі реєстру власників іменних цінних паперів, до системи депозитарного обліку», зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 30 квітня 2013 року за № 704/23236.»;

3) пункт 20( z0561-13 ) після абзацу п’ятого доповнити новим абзацом такого змісту:

«У разі якщо цінним паперам на пред'явника не призначався ISIN, Зберігач не передає до Центрального депозитарію та Центральний депозитарій не приймає від Зберігача такі цінні папери.»;

4) доповнити розділ новим пунктом такого змісту:

«21. Зберігачі цінних паперів, у системах депозитарного обліку яких на рахунках у цінних паперах власників на дату набрання чинності Законом України «Про депозитарну систему України»( 5178-17 ) обліковуються знерухомлені цінні папери на пред’явника, яким не призначався ISIN, повинні сформувати за станом на цю дату виписки про стан рахунку у цінних паперах цих власників.».

Директор департаменту регулювання депозитарної та розрахунково-клірингової  діяльності

І. Курочкіна