НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ

Про відмову у видачі ліцензій на провадження професійної діяльності на фондовому ринку

За підсумками розгляду заяви та документів, поданих заявником на видачу ліцензій на провадження професійної діяльності на фондовому ринку — депозитарної діяльності, а саме депозитарної діяльності зберігача цінних паперів, відповідно до Порядку та умов видачі ліцензії на провадження окремих видів професійної діяльності на фондовому ринку, переоформлення ліцензії, видачі дубліката та копії ліцензії( z0890-06 ), затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 26.05.2006 № 345, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 28.07.2006 за № 890/12764 (із змінами) (далі — Порядок), НАКАЗУЮ:

1. Відмовити ПРИВАТНОМУ АКЦІОНЕРНОМУ ТОВАРИСТВУ "ПІВДЕННИЙ РЕГІОНАЛЬНИЙ ДЕПОЗИТАРНО-КОНВЕРТАЦІЙНИЙ ЦЕНТР "ФОНДОВИЙ Б. А.Н. К." (65033, Одеська область, місто Одеса, вулиця Василя Стуса, будинок 2/1, ідентифікаційний код юридичної особи 22452796) у видачі ліцензій на провадження професійної діяльності на фондовому ринку — депозитарної діяльності, а саме депозитарної діяльності зберігача цінних паперів на підставі підпункту 9.2. пункту 9 розділу IV Порядку у зв'язку з невідповідністю заявника вимогам, установленим цим Порядком, для отримання ліцензії на здійснення окремого виду професійної діяльності на фондовому ринку, а саме вимогам абзацу другого пункту 3 глави 2 розділу III Порядку щодо сплати збільшення статутного (складеного) капіталу торговця цінними паперами виключно за рахунок грошових коштів, що повинно підтверджуватись копією відповідного документа банку (крім випадку збільшення статутного (складеного) капіталу за рахунок прибутку, реінвестиції дивідендів або резервного капіталу).

Згідно із аудиторським висновком, який наданий товариством в пакеті документів на видачу ліцензії, відповідно до підпункту 3.3 пункту 3 розділу II Порядку зазначено, що частина коштів, сплачених при збільшенні статутного капіталу товариства учасником, підтверджується відповідним прибутковим касовим ордером № 32 від 25.03.2011.

Крім того, довідка про власників заявника (додаток 2), довідка про юридичних осіб, у яких заявник має частку понад п'ять відсотків статутного (складеного) капіталу цих юридичних осіб (додаток 3), оформлені з порушенням вимог, установленим Порядком відсутня засвідчена підписом керівника та печаткою заявника копія затвердженої організаційної структури заявника, що передбачена підпунктом 3.17 пункту 3 розділу II Порядку.

2. Контроль за виконанням цього наказу покласти на члена Комісії О. Тарасенка.

Т. в.о. Голови Комісії

А. Амелін